THÔNG TƯ

Hướng dẫn công tác giám sát đánh giá đầu tư

Căn cứ khoản 10 Điều 1 Nghị định số 07/2003/NĐ-CP ngày 30 tháng 01năm 2003 của Chính phủ (gọi tắt là Nghị định số 07/CP) về việc sửa đổi bổ sungmột số điều của Nghị định số 52/1999/NĐ-CP ngày 08/7/1999 của Chính phủ về việcban hành Quy chế quản lý đầu tư và xây dựng và Nghị định số 12/2000/NĐ-CP ngày05/5/2000 của Chính phủ về việc sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định số52/CP (gọi tắt là Nghị định số 52/CP và Nghị định số 12/CP);

Căn cứ Nghị định số 75/CP ngày 01 tháng 11 năm 1995 của Chính phủquy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức bộ máy của Bộ Kế hoạch vàĐầu tư;

Bộ Kế hoạch và Đầu tư ban hành Thông tư hướng dẫn công tác giámsát, đánh giá đầu tư như sau:

 

Phần I

NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

1. Hoạt động giám sát, đánh giá đầu tư

Giámsát, đánh giá đầu tư là hoạt động theo dõi, kiểm tra và xác định mức độ đạt đượcso với yêu cầu của quá trình đầu tư do cơ quan nhà nước có thẩm quyền tiến hànhnhằm thực hiện chức năng quản lý nhà nước về đầu tư để đảm bảo đầu tư đạt hiệuquả cao, phù hợp với mục tiêu, định hướng phát triển trong phạm vi cả nước,từng ngành, lĩnh vực, từng vùng, địa phương và từng dự án đầu tư.

Giámsát, đánh giá đầu tư bao gồm:

Giámsát, đánh giá tổng thể đầu tư.

Giámsát tổng thể đầu tư là việc theo dõi, kiểm tra quá trình thực hiện đầu tư ở cáccấp của các ngành và địa phương; phát hiện và chấn chỉnh kịp thời những saiphạm, thiếu sót để đảm bảo đầu tư đúng quy hoạch, kế hoạch, mục tiêu và đảm bảohiệu quả.

Đánhgiá tổng thể đầu tư là phản ảnh tình hình phân tích và đánh giá kết quả đầu tưcủa nền kinh tế, ngành, địa phương; xác định mức độ đạt được so với quy hoạch,kế hoạch trong từng thời kỳ hay từng giai đoạn; phân tích nguyên nhân ảnh hưởngđến kết quả đầu tư cũng như đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả đầu tưtrong kỳ hay giai đoạn kế hoạch sau.

Giámsát, đánh giá dự án đầu tư.

Giámsát dự án đầu tư là việc theo dõi, kiểm tra thường xuyên quá trình đầu tư củadự án nhằm đảm bảo quá trình đầu tư đúng quy định về quản lý đầu tư và xâydựng, đảm bảo mục tiêu và hiệu quả của dự án.

Đánhgiá dự án đầu tư là việc phân tích, xác định mức độ đạt được theo từng chỉ tiêucụ thể so với quyết định đầu tư dự án hoặc tiêu chuẩn đánh giá quy định của Nhànước tại một thời điểm nhất định.

2. Phạm vi, đối tượng giám sát đánh giá đầu tư

a)Đối tượng giám sát, đánh giá tổng thể đầu tư là hoạt động đầu tư của tất cả cácthành phần kinh tế trong nền kinh tế, của từng ngành, lĩnh vực kinh tế, địa phươnghoặc vùng lãnh thổ.

b)Đối tượng giám sát, đánh giá dự án đầu tư là các dự án, chương trình đầu tư(sau đây gọi chung là dự án đầu tư) quy định trong Quy chế quản lý đầu tư vàxây dựng ban hành kèm theo Nghị định số 52/CP.

Giámsát, đánh giá dự án đầu tư trước hết tập trung vào các dự án trong chương trìnhđầu tư công cộng, các dự án được tài trợ bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước(Trung ương và địa phương), vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước vốn tíndụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn của Nhà nước tại các doanh nghiệp.

3. Mục đích giám sát, đánh giá đầu tư:

Giámsát, đánh giá đầu tư nhằm mục đích sau: Đảm bảo cho hoạt động đầu tư chung vàtừng dự án cụ thể đem lại hiệu quả kinh tế xã hội cao, phù hợp với mục tiêu,định hướng phát triển kinh tế xã hội và tiến hành theo đúng khuôn khổ phápluật, chính sách của Nhà nước.

Giúpcơ quan quản lý đầu tư các cấp nắm sát và đánh giá đúng tình hình, kết quả hoạtđộng đầu tư tiến độ thực hiện đầu tư và những tồn tại, khó khăn trong quá trìnhđầu tư để có biện pháp điều chỉnh thích hợp; phát hiện và ngăn chặn kịp thờinhững sai phạm và tiêu cực gây thất thoát, lãng phí vốn trong quá trình thựchiện đầu tư.

Giúpcác cơ quan hoạch định chính sách có tư liệu thực tế để nghiên cứu về cơ cấuđầu tư và chính sách thúc đẩy đầu tư cho từng thời kỳ.

4. Yêu cầu đối với giám sát, đánh giá đầu tư

Cơquan, đơn vị thực hiện công tác giám sát, đánh giá đầu tư phải đảm bảo các yêucầu sau:

Giámsát thường xuyên quá trình đầu tư; đảm bảo sự thống nhất và phối hợp chặt chẽgiữa các ngành, các cấp.

Phảnảnh đầy đủ, kịp thời, trung thực khách quan các nội dung giám sát, đánh giá đầutư.

Đềxuất, kiến nghị phải kịp thời, cụ thể và có tính khả thi.

5. Nhiệm vụ cụ thể giâm sát và đánh giá đầu tứ

a)Theo dõi và kiểm tra thường xuyên quá trình đầu tư trên cơ sở:

Cơsở dữ liệu về hoạt động đầu tư tại các cơ quan giám sát đầu tư.

Cácbáo cáo thường kỳ và cập nhật (theo mẫu quy định);

Cáchoạt động kiểm tra tại chỗ (theo chương trình, hoặc khi cần thiết);

b)Đánh giá đầu tư bao gồm:

Đánhgiá tổng thể về quản lý đầu tư;

Đánhgiá việc thực hiện mục tiêu đầu tư (sự tuân thủ quy hoạch, phù hợp với mục tiêuphát triển);

Đánhgiá mức độ hoàn thành (theo kế hoạch hay tiến độ được duyệt);

Đánhgiá hiệu quả đầu tư (quan hệ giữa chi phí và lợi ích đầu tư).

Kếtquả quá trình giám sát, đánh giá đầu tư được thể hiện trong các báo cáo:

Báocáo giám sát, đánh giá tổng thể đầu tư toàn quốc;

Báocáo giám sát, đánh giá tổng thể đầu tư theo ngành, vùng, địa phương;

Báocáo giám sát, đánh giá dự án đầu tư theo từng giai đoạn của quá trình đầu tư(chuẩn bị đầu tư, thực hiện dự án, đưa dự án vào vận hành).

PHẦN II

NỘI DUNG GIÁM SÁT, ĐÁNH GIÁ ĐẦU TƯ

1. Đánh giá tổng thể đầu tư: Đánh giá tổng thể đầu tư bao gồm:

a)Đánh giá tổng thể đầu tư của nền kinh tế, ngành và địa phương, vùng lãnh thổ:

Tổnghợp, phân tích, đánh giá tình hình và kết quả đầu tư của nền kinh tế, ngành,địa phương theo các chỉ tiêu phản ảnh quy mô, tốc độ, cơ cấu, tiến độ, hiệu quảđầu tư.

Đánhgiá mức độ đạt được so với quy hoạch được duyệt, nhiệm vụ kế hoạch hoặc so vớimức đạt được của kỳ trước.

Xácđịnh các yếu tố, nguyên nhân ảnh hưởng tới tình hình và kết quả đầu tư; đề xuấtcác giải pháp nâng cao hiệu quả đầu tư trong kỳ hoặc giai đoạn kế hoạch sau;đánh giá tính khả thi của các quy hoạch, kế hoạch được duyệt.

Đánhgiá tổng thể đầu tư toàn bộ nền kinh tế do Bộ Kế hoạch và Đầu tư phối hợp vớicác Bộ, ngành tổng hợp thực hiện hàng năm, 5 năm hoặc theo yêu cầu của Chínhphủ.

Đánhgiá tổng thể đầu tư của ngành, địa phương do Bộ quản lý ngành và y ban nhân dân cấp tỉnh thựchiện hàng năm và trong từng thời kỳ kế hoạch (thường là 5 năm).

b)Đánh giá tổng thể về quản lý đầu tư: Đánh giá tổng thể về quản lý đầu tư nhằmđánh giá tình hình thực hiện các quy định về quản lý đầu tư ở các Bộ, ngành vàđịa phương, phát hiện những sai phạm, những vướng mắc để kịp thời chấn chỉnhhoạt động đầu tư ở các Bộ, ngành, địa phương và xử lý kịp thời về mặt cơ chế,chính sách cho thích hợp với tình hình thực tế, gồm:

Đánhgiá tình hình triển khai của các Bộ, địa phương và các cấp về việc:

Thựchiện các quy định trong công tác chuẩn bị đầu tư: Trình tự lập, thẩm tra, thẩmđịnh, phê duyệt dự án đầu tư; sự phù hợp với chiến lược, quy hoạch, kế hoạchcủa Nhà nước trong việc ra quyết định đầu tư;

Thựchiện các quy định trong quá trình thực hiện đầu tư: Quản lý sử dụng đất đai,đền bù giải phóng mặt bằng, huy động các nguồn vốn, trình tự xây dựng cơ bản(lập, phê duyệt thiết kế, tổng dự toán...), tổ chức đấu thầu và các quy định cụthể khác về thực hiện dự án đầu tư.

Phântích các nguyên nhân thực hiện tốt và chưa tốt Quy chế quản lý đầu tư ở các Bộ,ngành, địa phương; phát hiện các vấn đề chưa phù hợp với tình hình thực tế vàđề xuất các giải pháp xử lý kể cả các kiến nghị bổ sung sửa đổi các quy địnhhiện hành:

Giámsát, đánh giá tổng thể về quản lý đầu tư do Bộ quản lý ngành và ủy ban nhân dâncấp tỉnh thực hiện 6 tháng một lần.

2. Giám sát, đánh giá dự án đầu tư:

Giámsát, đánh giá dự án đầu tư theo các giai đoạn gồm:

2.1.Giám sát chuẩn bị đầu tư:

Giámsát chuẩn bị đầu tư là việc theo dõi, kiểm tra của cơ quan quản lý cấp trên đốivới cấp dưới về quá trình chuẩn bị và ra quyết định đầu tư của dự án. Giám sát,đánh giá chuẩn bị đầu tư được thực hiện trong quá trình nghiên cứu, khảo sátlập dự án đến khi có quyết định đầu tư, gồm các nội dung sau:

Kiểmtra sự đảm bảo các quy định về pháp lý trong việc chuẩn bị đầu tư (lập, thẩmtra, thẩm định, phê duyệt dự án), kiểm tra nội dung quyết định đầu tư theo quyđịnh nêu tại Điều 30 Nghị định số 52/CP; đánh giá sự phù hợp của quyết định đầutư với quy hoạch, kế hoạch, chương trình đầu tư của ngành, địa phương; thẩmquyền và trình tự ra quyết định đầu tư đối với dự án.

Đốivới dự án sử dụng vốn thuộc sở hữu của doanh nghiệp và các nguồn vốn huy độngkhác của doanh nghiệp chỉ xem xét và đánh giá về sự phù hợp của quyết định đầutư với quy hoạch của ngành và địa phương.

Đánhgiá tổng thể về tính khả thi của quyết định đầu tư theo những yếu tố chủ yếucủa dự án (mục tiêu, quy mô, công nghệ, tiến độ, vốn, nguồn vốn, môi trường vàhiệu quả đầu tư); làm rõ những mâu thuẫn (nếu có) giữa quyết định đầu tư và nộidung dự án.

Đốivới dự án sử dụng vốn thuộc sở hữu của doanh nghiệp và các nguồn vốn huy độngkhác của doanh nghiệp chỉ xem xét, đánh giá về mục tiêu, quy mô và bảo đảm môitrường của dự án.

Đánhgiá về năng lực của chủ đầu tư (năng lực về tài chính và chuyên môn, kinhnghiệm quản lý dự án).

2.2.Giám sát, đánh giá quá trình thực hiện dự án đầu tư:

Giámsát, đánh giá quá trình thực hiện dự án đầu tư là việc theo dõi, kiểm tra, xácđịnh mức độ đạt được của quá trình thực hiện dự án theo quyết định đầu tư.

Nộidung giám sát đánh giá quá trình thực hiện đầu tư bao gồm:

Theodõi, kiểm tra thường xuyên quá trình thực hiện dự án, gồm:

Việcchấp hành các quy định về lập, thẩm định và phê duyệt thiết kế, tổng dự toán,dự toán; công tác đấu thầu; điều kiện khởi công xây dựng,...

Việcbố trí kế hoạch huy động và sử dụng vốn của dự án, việc thanh toán trong quátrình thực hiện dự án.

Việcthực hiện tiến độ, tổ chức quản lý dự án; các yêu cầu về bảo vệ môi trường.

Kiểmtra việc áp dụng và chấp hành các chính sách, chế độ quy định của Nhà nước, củangành và địa phương áp dụng đối với dự án: Đánh giá năng lực của Ban quản lý dựán theo phương thức thực hiện đầu tư đã lựa chọn.

Đánhgiá mức độ hoàn thành các chỉ tiêu chủ yếu (khối lượng, tiến độ, chất lượng,giải ngân), ảnh hưởng về môi trường và xã hội trong quá trình thực hiện đầu tư.

Trêncơ sở theo dõi, kiểm tra, đánh giá quá trình thực hiện dự án phát hiện nhữngvấn đề phát sinh (thay đổi thiết kế, dự toán, nguồn vốn, các điều kiện khác đểthực hiện dự án), các sai phạm hoặc bất hợp lý, những khó khăn, vướng mắc về cơchế, chính sách cần giải quyết.

Đềxuất các giải pháp, kiến nghị người có thẩm quyền quyết định đầu tư hoặc cơquan liên quan xem xét, giải quyết để đảm bảo tiến độ đầu tư.

Đốivới dự án sử dụng vốn huy động của doanh nghiệp và các nguồn vốn khác, giámsát, đánh giá thực hiện đầu tư chỉ bao gồm một số nội dung sau:

Kiểmtra, đánh giá việc thực hiện tiến độ; các yêu cầu về bảo vệ môi trường, sử dụngđất đai.

Kiểmtra việc áp dụng và chấp hành các chính sách, chế độ quy định của Nhà nước, củangành và địa phương áp dụng đối với dự án.

d)Đối với dự án sử dụng nhiều nguồn vốn:

Đốivới dự án đầu tư sử dụng nhiều nguồn vốn, nội dung giám sát, đánh giá được ápdụng theo nguồn vốn sử dụng đầu tư cho từng hạng mục trong trường hợp có thểtách riêng được nguồn vốn cho từng hạng mục, hoặc theo nguồn vốn có tỷ trọnglớn nhất trong trường hợp không tách riêng được nguồn vốn sử dụng cho từng hạngmục, hoặc theo phương thức quản lý áp dụng cho dự án đã được thỏa thuận của cácthành viên đối với các dự án sử dụng vốn góp của nhiều thành phần.

2.3.Đánh giá sau thực hiện dự án đầu tư:

a)Đánh giá kết thúc quá trình đầu tư:

Đánhgiá kết thúc quá trình đầu tư là việc tổng hợp, đánh giá toàn bộ quá trình thựchiện đầu tư một cách toàn diện từ khâu chuẩn bị đến khâu hoàn thành dự án đưavào khai thác sử dụng. Nội dung đánh giá kết thúc quá trình đầu tư bao gồm:

Đốichiếu nội dung và kết quả thực hiện đầu tư với quyết định ban đầu để thấy rõnhững sai lệch, điều chỉnh các yếu tố của dự án trong quá trình thực hiện đầu tư.

Đánhgiá kết thúc quá trình đầu tư cần kết hợp với việc nghiệm thu công trình để nắmđược toàn diện các vấn đề liên quan đến dự án như sự đảm bảo tiêu chuẩn, quyphạm kỹ thuật và chất lượng công trình, ...

Đánhgiá việc thực hiện quyết toán công trình và giá trị tài sản cố định mới tăng.

Xácđịnh các nguyên nhân phát sinh khối lượng hoặc điều chỉnh thiết kế trong quátrình thực hiện đầu tư; xem xét căn cứ pháp lý, tính khả thi về mặt kỹ thuật vàmức chi phí các giải pháp khắc phục các yếu tố phát sinh trong quá trình thựchiện dự án.

Đánhgiá kết thúc quá trình đầu tư đối với dự án không muộn hơn 6 tháng kể từ khihoàn thành đưa dự án vào khai thác, sử dụng.

b)Đánh giá quá trình khai thác, vận hành dự án:

Đánhgiá quá trình khai thác vận hành dự án được thực hiện vào thời điểm thích hợpnhư khi mới đưa vào khai thác, sử dụng hay khi đạt được công suất thiết kế, khisản xuất ổn định,.... Nội dung đánh giá quá trình khai thác, vận hành dự án baogồm:

Đánhgiá hiệu quả đầu tư trên cơ sở so sánh chi phí và kết quả thực tế đạt được trongquá trình khai thác, vận hành.

Phântích tác động đối với dự án về các mặt sử dụng đất đai, chính sách về tàichính, xã hội, môi trường, năng lực quản lý của chủ đầu tư, biến động của thịtrường tới hiệu quả của dự án.

Đềxuất các biện pháp để đảm bảo khai thác, vận hành dự án có hiệu quả.

PHẦN III

TỔ CHỨC THỰC HIỆN GIÁM SÁT, ĐÁNH GIÁ ĐẦU TƯ

1. Hệ thống thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư:

1.1.Các Bộ, ngành và y ban nhân dân địa phương

a)Bộ Kế hoạch và Đầu tư là cơ quan giúp Thủ tướng Chính phủ tổ chức thực hiệngiám sát, đánh giá tổng thể đầu tư; giám sát, đánh giá các dự án quan trọngquốc gia do Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư và các dự án nhóm A được Thủtướng Chính phủ cho phép đầu tư.

BộKế hoạch và Đầu tư có nhiệm vụ cụ thể sau:

Hướngdẫn, theo dõi và tổng hợp báo cáo Thủ tướng Chính phủ về công tác giám sát,đánh giá đầu tư trong toàn quốc.

Tổchức thực hiện đánh giá tổng thể đầu tư trong phạm vi toàn quốc theo từng thờikỳ kế hoạch hoặc theo yêu cầu của Chính phủ và tổng hợp báo cáo đánh giá tổngthể đầu tư hàng năm của các Bộ, ngành và địa phương để báo cáo Thủ tướng Chínhphủ.

Chủtrì và phối hợp với Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhà nước, Bộ quản lý ngành và địaphương liên quan thực hiện giám sát, đánh giá các dự án quan trọng quốc gia, cácdự án nhóm A Thủ tướng Chính phủ cho phép đầu tư trên phạm vi toàn quốc.

Tùytheo từng dự án cụ thể, Bộ Kế hoạch và Đầu tư yêu cầu các Bộ, ngành, địa phươngliên quan cử cán bộ, chuyên gia tham gia giám sát, đánh giá dự án dưới hìnhthức thành lập các tổ công tác liên ngành.

Báocáo Thủ tướng Chính phủ về việc thực hiện giám sát, đánh giá các dự án nhóm Ado Bộ tổ chức hoặc chủ trì tổ chức thực hiện.

Kiếnnghị với Thủ tướng Chính phủ hoặc với các Bộ, ngành, địa phương liên quan (theothẩm quyền) về các giải pháp nhằm khắc phục những vướng mắc trong hoạt động đầutư của các ngành, các địa phương hoặc đối với các dự án nhóm A để đảm bảo tiếnđộ và hiệu quả đầu tư.

Xemxét, có ý kiến hoặc giải quyết các vấn đề thuộc chức năng, nhiệm vụ của Bộ khicó yêu cầu của các Bộ, ngành khác, địa phương và chủ đầu tư.

b)Các Bộ, cơ quan quản lý tổng hợp (Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhà nước, Bộ Khoa họcvà Công nghệ, Bộ Tài nguyên và Môi trường) có nhiệm vụ cụ thể sau:

Phốihợp với Bộ Kế hoạch và Đầu tư thực hiện đánh giá tổng thể đầu tư theo yêu cầucủa Chính phủ;

Thamgia cùng Bộ Kế hoạch và Đầu tư thực hiện giám sát, đánh giá các dự án nhóm A doThủ tướng Chính phủ cho phép hoặc quyết định đầu tư đối với các lĩnh vực thuộcchức năng quản lý của Bộ;

Giảiquyết các kiến nghị của các Bộ, ngành, địa phương và chủ đầu tư những vấn đềthuộc chức năng, nhiệm vụ của mình.

c)Các Bộ quản lý chuyên ngành có các nhiệm vụ cụ thể sau:

Tổchức thực hiện và báo cáo Thủ tướng chính phủ về giám sát, đánh giá tổng thểđầu tư trong phạm vi ngành, lĩnh vực do mình quản lý;

Tổchức thực hiện giám sát đánh giá dự án đối với các dự án thuộc thẩm quyền quyếtđịnh của mình (kể cả các dự án phân cấp và ủy quyền cho cấp dưới quyết định đầutư);

Phốihợp với Bộ Kế hoạch và Đầu tư thực hiện giám sát, đánh giá các dự án nhóm A doThủ tướng Chính phủ quyết định hoặc cho phép đầu tư về các lĩnh vực thuộc phạmvi quản lý của mình;

Báocáo Thủ tướng Chính phủ (đồng thời gửi tới Bộ Kế hoạch và Đầu tư) về công tácgiám sát, đánh giá tổng thể đầu tư trong phạm vi ngành, lĩnh vực quản lý củamình và giám sát, đánh giá dự án đầu tư thuộc thẩm quyền quyết định của mìnhtheo chế độ quy định;

Kiếnnghị Thủ tướng Chính phủ hoặc các Bộ, ngành khác về những vấn đề liên quan đếnhoạt động đầu tư chung của Bộ, ngành và liên quan đến các dự án thuộc thẩmquyền quản lý của mình để giải quyết 'kịp thời những khó khăn, vướng mắc đảmbảo tiến độ và hiệu quả đầu tư;

Cóý kiến hoặc giải quyết các vấn đề thuộc chức năng, nhiệm vụ của Bộ, ngành khicó yêu cầu của các Bộ, ngành khác, địa phương và chủ đầu tư.

d)y ban nhân dân các tỉnh, thànhphố trực thuộc Trung ương có nhiệm vụ cụ thể sau:

Tổchức thực hiện và báo cáo Thủ tướng Chính phủ về giám sát, đánh giá tổng thểđầu tư trong phạm vi quản lý của địa phương mình;

Tổchức thực hiện giám sát, đánh giá dự án các dự án thuộc thẩm quyền quyết địnhcủa mình (kể cả các dự án phân cấp và ủy quyền cho cấp dưới quyết định đầu tư);

Phốihợp với Bộ Kế hoạch và Đầu tư thực hiện giám sát đánh giá Các dự án nhóm A doThủ tướng Chính phủ quyết định hoặc cho phép đầu tư trên địa bàn của mình;

Giámsát việc thực hiện theo quy hoạch và kế hoạch sử dụng đất đai, đảm bảo môi trườngcủa các dự án trên địa bàn của tỉnh, thành phố;

Báocáo Thủ tướng Chính phủ (đồng thời gửi tới Bộ Kế hoạch và Đầu tư) về công tácgiám sát, đánh giá tổng thể đầu tư trong phạm vi quản lý của mình và giám sát,đánh giá dự án đầu tư thuộc thẩm quyền quyết định của mình theo chế độ quyđịnh;

Kiếnnghị Thủ tướng Chính phủ hoặc các Bộ, ngành về những vấn đề liên quan đến hoạtđộng đầu tư chung của địa phương và liên quan đến các dự án thuộc thẩm quyềnquản lý của mình để giải quyết kịp thời những khó khăn, vướng mắc đảm bảo tiếnđộ và hiệu quả đầu tư;

Cóý kiến hoặc giải quyết kịp thời các vấn đề về giải phóng mặt bằng, sử dụng đấtthuộc chức năng, nhiệm vụ của mình khi có yêu cầu của các Bộ, ngành và chủ đầutư.

1.2.Các doanh nghiệp, các chủ đầu tư:

Cácdoanh nghiệp, các chủ đầu tư có các nhiệm vụ cụ thể sau:

Tổchức thực hiện giám sát, đánh giá các dự án do mình quyết định đầu tư hoặcthuộc quyền quản lý của mình và báo cáo cơ quan quản lý cấp trên, cơ quan giámsát đầu tư của Nhà nước ở các cấp trực thuộc (Bộ, Ngành hoặc ủy ban nhân dâncấp tỉnh).

Đốivới các dự án nhóm A ngoài báo cáo cấp quyết định đầu tư, hàng quý chủ đầu tưphải gửi báo cáo tới cơ quan quản lý cấp trên và Bộ Kế hoạch và Đầu tư để tổnghợp báo cáo Thủ tướng Chính phủ.

Pháthiện và báo cáo kịp thời với cấp có thẩm quyền quyết định đầu tư và cơ quan tổchức giám sát đầu tư những khó khàn, vướng mắc phát sinh trong quá trình thựchiện dự án và kiến nghị các giải pháp khắc phục; kiến nghị người có thẩm quyềnquyết định đầu tư điều chỉnh dự án trong trường hợp cần thiết.

Kiếnnghị cấp có thẩm quyền, các Bộ, ngành, địa phương về những vấn đề cần giảiquyết liên quan đến dự án do mình quản lý độ đảm bảo tiến độ và hiệu quả đầu tư.

Banquản lý dự án tổ chức thực hiện giám sát, đánh giá các dự án do mình quản lý vàbáo cáo chủ đầu tư về công tác giám sát, đánh giá dự án đầu tư theo các nộidung do chủ đầu tư quy định đồng thời phát hiện, báo cáo kịp thời với chủ đầu tưnhững khó khăn, vướng mắc phát sinh trong quá trình thực hiện dự án và kiếnnghị các giải pháp khắc phục.

1.3.Cơ quan, đơn vị thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư

Cáccơ quan, đơn vị được giao nhiệm vụ thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư có chứcnăng giúp lãnh đạo các Bộ, các ngành và y ban nhân dân các cấp thực hiện công tác giám sát, đánh giá đầu tưcó nhiệm vụ cụ thể sau:

Cókế hoạch giám sát, đánh giá đầu tư do cấp có thẩm quyền thông qua và tổ chứcthực hiện các công việc giám sát, đánh giá đầu tư trong phạm vi trách nhiệm đượcgiao.

Tổchức hệ thống cung cấp và lưu trữ thông tin về tình hình đầu tư trong phạm viBộ, ngành, địa phương hoặc các dự án (đối với các chủ đầu tư) do mình quản lý.

Thuthập các báo cáo, thông tin liên quan phục vụ giám sát, đánh giá đầu tư theotừng đối tượng quy định.

Thựchiện xem xét, phân tích, đánh giá cáo thông tin, báo cáo, lập Báo cáo giám sátđánh giá đầu tư phù hợp với nội dung và yêu cầu quy định trình các cấp có thẩmquyền xem xét.

Cơquan, đơn vị thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư có các quyền hạn sau:

Yêucầu các cơ quan, đơn vị thực hiện giám sát đánh giá đầu tư ở các cấp liên quanbáo cáo theo chế độ quy định, cung cấp các thông tin, tài liệu bổ sung liênquan đến nội dung giám sát, đánh giá đầu tư nếu thấy cần thiết.

Trongtrường hợp cần thiết có thể tiếp xúc, trao đổi trực tiếp với các cơ quan, đơnvị thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư ở các cấp liên quan, với chủ đầu tư vàkiểm tra trực tiếp tại hiện trường. Cơ quan có nhu cầu tiếp xúc, trao đổi trựctiếp hoặc kiểm tra trực tiếp tại hiện trường phải có kế hoạch, nội dung làmviệc cụ thể và thông báo trước với các cơ quan, đơn vị liên quan.

Kiếnnghị với cấp có thẩm quyền việc điều chỉnh dự án khi cần thiết hoặc hủy bỏquyết định đầu tư đình chỉ, tạm dừng thực hiện các dự án đầu tư nếu trong quátrình giám sát, đánh giá đầu tư phát hiện có những sai phạm nghiêm trọng. Báocáo cấp có thẩm quyền về việc vi phạm các quy định về giám sát, đánh giá đầu tưcủa chủ đầu tư, của các cơ quan, đơn vị liên quan trong phạm vi nhiệm vụ giámsát, đánh giá được quy định và kiến nghị các biện pháp xử lý theo mức độ viphạm.

1.4.Giám sát của cộng đồng

Bêncạnh việc giám sát thường xuyên, trực tiếp của các cơ quan quản lý nhà nước,chủ các chương trình, các dự án đầu tư (kể cả dự án của tư nhân) sau khi quyếtđịnh đầu tư phải công bố công khai nội dung quyết định đầu tư, chương trình kếhoạch đầu tư (tên dự án, quy mô xây dựng, phạm vi chiếm đất, vốn đầu tư, nguồnvốn, chủ đầu tư, tiến độ thực hiện,...) tại địa điểm thực hiện đầu tư, trụ sởHội đồng nhân dân, y ban nhân dân địa phương nơicó dự án, đồng thời thông báo trên phương tiện thông tin đại chúng.

Chủđầu tư có trách nhiệm báo cáo với Hội đồng nhân dân địa phương các cấp về cácnội dung cơ bản của dự án để Hội đồng nhân dân và nhân dân địa phương giám sát.Dự án của các ngành, cơ quan trung ương phải thông báo cho Hội đồng nhân dâncấp tỉnh nơi có dự án; dự án của các ngành và cơ quan cấp tỉnh phải thông báocho Hội đồng nhân dân cấp huyện nơi có dự án; dự án của các ngành và cơ quancấp huyện phải thông báo cho Hội đồng nhân dân cấp xã nơi có dự án để Hội đồngnhân dân các cấp tổ chức giám sát. Dự án do xã làm chủ đầu tư phải công khaitrong cộng đồng nhân dân xã đó.

Nhànước khuyến khích cộng đồng dân cư tham gia giám sát việc thực hiện dự án theoquyết định đầu tư và các quy định của Nhà nước, góp phần làm cho việc thực hiệndự án đúng quy định, tiết kiệm, có hiệu quả.

Giámsát của cộng đồng dân cư thông qua các tổ chức xã hội, đoàn thể quần chúng vàHội đồng nhân dân các cấp. Hội đồng nhân dân các cấp, các tổ chức xã hội có thểgửi ý kiến về dự án đến cơ quan được giao là đầu mối tổ chức thực hiện giám sátđánh giá đầu tư các cấp. Dự án do cấp nào quản lý thì ý kiến giám sát cộng đồngđược gửi về cơ quan đầu mối giám sát đầu tư cấp ấy.

Cáccơ quan tiếp nhận ý kiến có trách nhiệm xem xét, kiến nghị xử lý những vấn đềphát sinh và thông báo các kết luận tới nơi gửi ý kiến đóng góp

2. Tổ chức thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư:

2.1.Bộ Kế hoạch và Đầu tư phân công một đơn vị (Vụ) làm đầu mối thực hiện các nhiệmvụ về giám sát, đánh giá đầu tư của Bộ, phối hợp với các Bộ, ngành, địa phươngvà chủ đầu tư, cung cấp thông tin, hướng dẫn nghiệp vụ và xử lý các vấn đề vềgiám sát, đánh giá đầu tư.

2.2.Các Bộ, ngành chỉ định đơn vị (Vụ hoặc Ban kế hoạch) chịu trách nhiệm thườngxuyên về giám sát, đánh giá đầu tư của Bộ, ngành; hướng dẫn thực hiện giám sát,đánh giá đầu tư đối với các đơn vị trực thuộc, các dự án được Bộ, ngành phâncấp hoặc ủy quyền cho cấp dưới.

2.3.Các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương do Sở Kế hoạch và Đầu tư chịu tráchnhiệm thường xuyên thực hiện các nhiệm vụ về giám sát, đánh giá đầu tư củatỉnh, thành phố; hướng dẫn thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư đối với các cấpđơn vị trực thuộc, các dự án được y ban nhân dân tỉnh, thành phố phân cấp hoặc ủy quyền cho cấp dưới.

2.4.Doanh nghiệp, chủ đầu tư, Ban quản lý dự án chỉ định bộ phận chịu trách nhiệmthường xuyên thực hiện các nhiệm vụ về giám sát, đánh giá đầu tư đối với các dựán thuộc phạm vi quản lý của mình.

3. Phương thức thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư:

1.Tổ chức theo dõi, tổng hợp, phân tích tình hình:

Cáccơ quan thực hiện nhiệm vụ theo dõi, phân tích, đánh giá tình hình thực hiệnđầu tư và quản lý hoạt động đầu tư trên cơ sở các thông tin, báo cáo định kỳtheo hệ thống và chế độ quy định.

Cáccơ quan thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư các Bộ, ngành và địa phương cần tổchức mạng thông tin liên thông để thu thập và cập nhật thông tin, phối hợp theodõi và đánh giá tình hình đầu tư.

2.Kiểm tra, xem xét thường xuyên:

Cáccơ quan nhà nước thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư thực hiện nhiệm vụ giámsát, đánh giá đầu tư bằng việc kiểm tra, xem xét thường xuyên hoạt động đầu tưthuộc phạm vi trách nhiệm của mình.

Trongtrường hợp phát hiện có những dấu hiệu vi phạm các quy định về quản lý đầu tư,những khó khăn, vướng mắc trong quá trình thực hiện dự án hoặc có những vấn đềchưa rõ trong Báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư của chủ đầu tư thì các cơ quan,đơn vị thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư có thể yêu cầu chủ đầu tư báo cáohoặc tiến hành giám sát tại chỗ về vấn đề cần tìm hiểu.

Cáccơ quan nhà nước thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư có thể thực hiện các nhiệmvụ giám sát, đánh giá đầu tư tại các cơ quan quản lý đầu tư các cấp của các Bộ,ngành, địa phương, tại hiện trường của dự án.

Việcgiám sát tại chỗ chỉ tiến hành khi thấy cần thiết phải trao đổi, tiếp xúc vớicác cơ quan, đơn vị quản lý đầu tư hoặc quan sát trực tiếp đối tượng đầu tư. Trườnghợp có yêu cầu thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư tại chỗ, cơ quan thực hiệngiám sát, đánh giá đầu tư cầu báo cáo và phải được người có thẩm quyền quyếtchính. Việc thực hiện giám sát tại chỗ phải có kế hoạch, chương trình làm việccụ thể và thông báo trước ít nhất là 5 ngày làm việc cho cơ quan, đơn vị liênquan biết.

3.Tổ chức đánh giá hoạt động đầu tư:

Ngoàiviệc đánh giá tổng thể đầu tư và tình hình thực hiện dự án đầu tư theo định kỳ,các cơ quan giám sát, đánh giá đầu tư các cấp có thể thực hiện nhiệm vụ đánhgiá tổng thể đầu tư hoặc đánh giá dự án (gọi chung là đánh giá đầu tư) vào thờiđiểm cần thiết theo yêu cầu của cơ quan cấp trên hoặc của người quyết định đầutư như đã nêu ở phần nội dung giám sát, đánh giá đầu tư.

Nhiệmvụ, nội dung và thời điểm đánh giá tổng thể đầu tư hoặc đánh giá dự án đầu tưdo cơ quan cấp trên hoặc người có thẩm quyền quyết định đầu tư xem xét quyếtđịnh.

Cơquan, đơn vị được giao nhiệm vụ đánh giá tổng thể đầu tư hoặc đánh giá dự ánđầu tư có thể mời các tổ chức tư vấn, chuyên gia có đủ năng lực chuyên môn vềcác lĩnh vực liên quan tham gia. Các tổ chức tư vấn và chuyên gia thực hiệnđánh giá đầu tư trên cơ sở hợp đồng với đơn vị được giao thực hiện nhiệm vụnày. Khi có nhu cầu thuê các tổ chức tư vấn hoặc chuyên gia thực hiện đánh giáđầu tư, các đơn vị được giao thực hiện đánh giá đầu tư phải có kế hoạch trìnhngười có thẩm quyền xem xét, quyết định.

4. Báo cáo về giám sát, đánh giá đầu tư.

4.1.Chế độ báo cáo

Cáccơ quan, đơn vị thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư các cấp (các Bộ, ngành, địaphương, chủ đầu tư) thực hiện chế độ báo cáo quy định như sau:

1.Bộ Kế hoạch và Đầu tư báo cáo Thủ tướng Chính phủ về đánh giá tổng thể đầu tưhàng năm và từng thời kỳ kế hoạch theo yêu cầu của Chính phủ; tổng hợp báo cáovề giám sát tổng thể đầu tư 6 tháng một lần; báo cáo tổng hợp giám sát, đánhgiá dự án nhóm A trong phạm vi toàn quốc một quý một lần.

2.Các Bộ, ngành, địa phương định kỳ báo cáo Thủ tướng Chính phủ về giám sát, đánhgiá tổng thể đầu tư 6 tháng một lần, đồng thời gửi đến Bộ Kế hoạch và Đầu tư đểtổng hợp. Các đơn vị trực thuộc Bộ, ngành, tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ươngthực hiện chế độ báo cáo thường xuyên theo quy định của các Bộ, ngành và địa phương.

3.Chủ đầu tư thực hiện báo cáo quý, 6 tháng và năm cho cơ quan đầu mối thực hiệngiám sát, đánh giá đầu tư của Bộ ngành, tỉnh chủ quản của mình, chủ đầu tư dựán của các bộ, ngành đồng thời gửi báo cáo cho cơ quan đầu mối thực hiện giámsát, đánh giá đầu tư của địa phương nơi thực hiện dự án.

Riêngchủ đầu tư dự án nhóm A ngoài việc lập và gửi báo cáo giám sát, đánh giá đầu tưdự án đến cơ quan đầu mối thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư của các Bộ, ngànhvà địa phương, đồng thời gửi đến Bộ Kế hoạch và Đầu tư báo cáo quý, 6 tháng,năm để tổng hợp báo cáo Thủ tướng Chính phủ.

Đốivới các dự án hoàn thành đưa vào hoạt động chủ đầu tư phải lập báo cáo đánh giákết thúc quá trình đầu tư không chậm hơn 6 tháng kể từ khi hoàn thành đưa dự ánvào khai thác, sử dụng theo nội dung quy định và gửi đến các cơ quan thực hiệngiám sát, đánh giá đầu tư của các Bộ, ngành và địa phương trực thuộc và Bộ Kếhoạch và Đầu tư (đối với dự án nhóm A).

Cácchủ đầu tư chịu trách nhiệm báo cáo đánh giá quá trình khai thác, vận hành dựán theo nội dung quy định gửi đến các cơ quan thực hiện giám sát đánh giá đầu tưcủa các Bộ, ngành và địa phương trực thuộc và đồng thời gửi đến Bộ Kế hoạch vàĐầu tư (đối với dự án nhóm A).

4.Ban quản lý dự án thực hiện bác cáo giám sát, đánh giá đầu tư dự án do mìnhquản lý theo quy định của chủ đầu tư.

Nộidung báo cáo định kỳ của các cấp thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư theo mẫunêu trong phần Phụ lục.

4.2.Thời hạn báo cáo định kỳ:

1.Chủ đầu tư:

Gửibáo cáo quý về giám sát, đánh giá dự án đầu tư đến các quan đầu mốithực hiện giám sát, đánh giá đầu tư của Bộ, ngành và địa phương và Bộ Kế hoạchvà Đầu tư để tổng hợp (đối với dự án nhóm A) trong thời gian 5 ngày đầu của quýsau.

2.Các Bộ, ngành và địa phương:

Báocáo Thủ tướng Chính phủ về giám sát, đánh giá tổng thể đầu tư trong thời gian10 ngày đầu tháng 7 (đối với báo cáo 6 tháng) và 15 ngày đầu tháng 01 năm sau(đối với báo cáo năm)

3.Bộ Kế hoạch và Đầu tư:

Báocáo Thủ tướng Chính phủ về đánh giá tổng thể đầu tư hàng năm trong tháng 02 nămsau.

Báocáo quý về giám sát đánh giá dự án đầu từ nhóm A trong tháng đầu của quý sau.

4.Các cơ quan thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư có thể có báo cáo bất thườngkhi cần thiết.

PHẦN IV

TRÁCH NHIỆM VÀ XỬ LÝ VI PHẠM

CỦA CÁC CƠ QUAN, ĐƠN VỊ THỰC HIỆN GIÁM SÁT, ĐÁNH GIÁĐẦU TƯ

1.Trách nhiệm của cơ quan, đơn vị thực hiện giám sát, đánh giá đầu tư:

1.1.Thủ trưởng các Bộ ngành, địa phương, chủ đầu tư chịu trách nhiệm về các hậu quảdo không tổ chức thực hiện việc giám sát đánh giá đầu tư hoặc không báo cáotheo quy định.

1.2.Các cơ quan được giao nhiệm vụ thực hiện giám sát, đánh giá